推荐认证机构：北京三星九千认证中心
认证领域：质量、环境、职业健康安全和能源管理体系审核
认证人员：段远智 、王铁庄 、周振宏等10人
一、案例发生的背景
1、受审核组织名称：中国石油化工股份有限公司**分公司
2、认证范围：车用汽油、普通柴油、车用柴油、3 号喷气燃料、车用乙醇汽油调和组分油、聚丙烯树脂、工业硫磺（固体）、石油焦、工业用纯苯（优等品）、石油甲苯（I 号）、石油混→合二甲苯（5℃石油混合二甲苯）、道路石油沥青、石脑油、工业苯乙烯、液化石油气（商品丙丁烷混合物）和戊烷发泡剂的生产 。
3、审核准则：GB/T19001-2016、GB/T24001-2016、GB/T28001-2011、GB/T23331:2012、Q/SHS0001.01-2001
4、审核类型：QES：再认证审核、En：初审二阶段
5、审核时间：2018年8月20日上午至2018年8月24日下午。
6、简要介绍：
中国石油化工股份有限公司**分公司为中石化下属长江沿线石化企业，具有1000万吨/年原油一次加工能力和800万吨/年的综合加工能力，是江西省大型石油化工企业。
二、主要审核过程和审核发现
8月22日按照计划审核码头运行部前了解到：码头运行部的1#、3#和5#三个码头均可停靠5000吨级油驳，主要担负公司水运油品进、出厂任务和液体化工产品水运出厂任务，2017年吞吐量271.8万吨，输转和装卸油品和化工产品多为易燃、易爆、有毒介质。为深入贯彻党中央关于“共抓大保护、不搞大开发”的长江经济带总体战略，全面落实江西省 “百里长江、最美岸线”以及中国石化关于沿江企业水体风险防控的具体要求，公司安全环保部将这三个码头评价为公司重要环境风险源。
审核员在审核码头运行部前对公司工艺管道管理制度进行了熟悉，针对使用的金属软管，公司制定了《**石化金属软管管理细则》。此外，中石化2018年2月26日还专门下发了《关于排查整治金属软管和管道补偿器、罐顶气、起重作业隐患的通知》中国石化安非[2018]76号文件。
审核员在码头运行部查金属软管台账，共44根。部门人员告知，3月中旬已按照中石化集团公司要求进行了金属软管的排查，排查结果已上报公司主管部门，对金属软管定期进行了试压，试压记录留存在现场。
审核员进行现场巡视，发现：
3#码头在进行石脑油装船作业，石脑油管线编号224，有3根金属软管。查其金属软管试〒压记录：管道编号224-1和224-2，均为2017年4月6日试验合格；管道编号224-3，2017年6月11日试验合格。3根金属软管均为C类，距离上次压力试验均超过了一年。不满足《**石化金属软管管理细则》3.4.4 条款：“C类金属软管每年至少进行一次压力试验，试验合格后方可使用”的要求。
三、沟通过程：
审核员与部门胡部长和安全总监进行了沟通：
1、码头运行部通过工艺管线进行油品和液体化工产品的输送，具有输转点
多、工作面广、管线长、紧临长江布置等特点。输送环节如果工艺管线发生泄漏，泄漏的油品极易流入长江，造成污染水体等事故。
2、金属软管的主要作用为：减少工艺管道的安装应力，补偿工ξ艺管道额定位置移动，吸收工艺管路系统的振动。所以说金属软管极易发生破损，导致介质泄漏，是工艺管线的薄弱环ζ 节。国内外石油化工行业发生过多起金属软管爆裂泄漏事故。金属软管未按期试压不能及时发现管材承压部分的老化、腐蚀穿孔或破损问题，为极大隐患。
二人均表示非常认可，当场承认对金属软管的日常管理重视不够，排查时还在有效期内，后来疏于管理导致了超期未试压。
审核员汇报组长后，确认将金属软管超期未试压问题开具书面的不符合。
四、主要改进措施
1、原因分析：
a) 管理缺失。班组、技术组和部门领导逐级监管的责任不到位。公司对金属软管的管理有明确的规定，但在执行过程中部门缺乏有效监管；
b) 管理制度有待完善，虽然对软管日常使用台账资料等有明确要求，但在定期试压监督、考核等方面还有欠缺，没有形成有效机制；
c) 对到期未试压的金属软管未及时向机动处汇报。
2、纠正：部门对3根金属软管实施了耐压试验，对不符合项进行了适时纠正。对其它41根金属软管的试压情况进行了核实，均已超期，分批安排了耐压试验，消除了金属软管的泄漏隐患。
3、纠正措施：
a)组织学习宣贯金属软管管理制度与技术标准。对分管人员进行调整，指派专人负责，将专项管理责任进一步细化到人，明确要求，确◤保按期打压、报告3天内归档；
b)对现有金属软管制度再梳理，结合部门实际制定部门《金属软管实施方案》，要求在月度例会中进行专项汇报，结合周岗检进行专项检查并强化考核；
c)加强与机动处沟通汇报，及时反映问题并解决问题。
五、审核体会
金属软管是工艺管线的部件之一，容易被【管理人员忽视。细节决定成败。审核中结合现场管理实际，从细节入手，基于风险性思维↑，系统性思考，关注管理的薄弱环节，帮助企业发现问题，规避风险，从而不断提升管理绩效。
不符合项整改完成后，部门胡部长特意发信息再次表示感谢。结合本项不符合，该部门及时召开员工大会，按照《**石化隐患排查治理管理办法》，动员全体员⊙工举一反三，积极查找身边的隐患，举报和排除隐患，促进了部门HSE管理绩效的提升。
