编者按：2016年，北京三星九千认证中心作为「组长单位参与协会认证认可政策法规研究与咨询工作委员会（政研委）政策理论系列研究工作，围绕认证认可检验检测事业创新发展的迫切需要开展《认证创新机制研究》重点课题研究工作，本组课题有北京军友诚信←质量认证有限公司、北京大陆航星质量认证中心股份有限公司、上海质量体系审核中心、方圆标志认证集团有限公司、北京联合智业认证有限▅公司、北京赛西认证有限责任公司、中国船级社质量认证公司、兴原认证中心有限公司、北京航协认证中心有限责任公司、北京中冷通质量认证中心有限公司共11家单位 19人参与研究。该课题已于2016年年底之前全面╲完成各项任务要求，其研究成果获得政研委领导的充分认可，并荣获2016年度政研课题成果三等奖。
在认监委的领导下，认证创新已取得显著的成效。由最初的人工纸质提交发展到今天的电子档案、在线提交，由认证技术严重依赖标准研发的局面到今天的科技成果的全面普及，由单一认证服务到今天的综合性、一站式、便捷服务，认证创新成为推动“传递信任、服务发展”理念的重要抓手。
随着经济全球化、产业信息化的加速，贸易格局、产业格局正在发生着剧烈的变化，智能制造、智慧农业、智慧城市进程加快，产业融合性、关联性将进一步加强，将涌现出大量新概念※技术产品、服务，也将建立新的产业链格局，从而衍生出新的管理理念，需要认证机制随之全面创新，以服务于产业新的需求。
一、
认证创新机制研究的目的、意义
创新应围绕战略目标，深刻认识内外部环境的变化，进行创新和战略规划，按照PDCA的模式，使创新活动不断循环，持续发展。认证创新过程的有效运行需要依靠创新机制来支持和推动。要充分发挥认证认可的市场化、国际化优势，完善市场运行机制，需坚持用创新机制来调节认证认可自身发展，激发行业内生动力。认证创新要把握认证认可行业的特点和规律，坚持市场化改革方向，“放、管、治”相结合，不断完善中国特色认证认可治理体系。具体来说，就是要开创㊣ 认证认可的新局面，构建多元共治的新格局。
通过开展认证创新机制研究，结合国际国内经济形势、产业发展现状，开展认证管理、认证技术、认证服务的创新，是落实《质量监督检验检疫事业发展“十三五”规划》的重要内容，是推行“政策引导、市场主导”深化改革背景下持续保障市场秩序的重要手段，是新的产业格局下推动我国制造业、服务业、公共事业全面提质增效的重要技术基础，是鼓励自主技术研究与应用的重要渠道、是“一带一路”战略下推动产品和服务“走出去、引进来”的重要技术保障，对于认证认可事业的持续健康发展以及推动我国质量强国、制造强国、服务强国战略的推进具有重要意义。
二、
认证行业存在的主要问题
自2001年8月国家认证认可监督管理委员会成立以来，我国认证认可工作经过15年发展，已经形成了具有中国特色的认证认可体系，并取得了显著的业绩与实效。但面对社会经济飞速发展，高端化、差异化的社会需求不断增加，认证认可工作在对国民经济支撑、认证技术的研究与探索、认证质量有效性和公信力等方面也暴露出一些问题和不足，认证认可工作在面临新机遇的同时也面临新挑战。
(一)
认证工作对国民经济建设的支撑力度不明显
我国经济发展进入新常态，现代服务业和战略性新兴产业尤其是金融服务业、健康服务业、信息技术服务、电子商务等领域发展迅猛，而我国认证行业中制造业占比较大，服务认证更是刚刚起步，尚未形成规模，对我国国民经济建设支撑力度明显不足。此外，我国产品认证能力和技术与发达国家相比存在较大差距，认证依据和认证效果不足，技术法规、标准、认证等“技术壁垒”成为中国产品出口最隐蔽的障碍，认证引领经济发展的作用并没有发挥出来。
(二)
认证技术的研究与探索与顾客的需求存在差距
认证的直接顾客为认证客户，但最终顾客是消费者，即认证证书的采信者，其关注点包括认证决定的可靠性和认证决定的可应用性。一方面，认证证书的可靠性受认证机构和获证单位之间货币契约关系的影响，其“含金量”和“可信赖性”大打折扣。另一方面，客户更为关注产品或服务的质量，而体系认证由于简单、易操作、风险小，目前占据认证行业较大市场，与客户需求的匹配性不强，应用性较弱，整个认证技术与客户的需求存在较大差距。
(三)
认证质量◥有效性和公信力问题
近年来我国认证行业发展势头异常迅猛，各地纷纷出现小型认证机构，为了追求利润最大化，采取压低认证费用等不正当手段进行恶性竞争，严重扰乱了认证市场秩序；部分认证机构从业人员业务水平参差不齐，对标准理解不透彻，认证现场走马观花；还有一些认证机构为降低成本，违规压缩咨询和审核时间，认证过程中存在着“重经济效益,轻社会责任”的现象，严重制约了认证质量的有效性和公信力。
三、
认证创新的方向和途径
我国认证认可工作紧密契合认证认可行业发展需求，针对制约我国认证认可制度建设的瓶颈问题集中力量开展研究，在认证认可基础理论研究、技术创新研究、新业务领域拓展、国际合作等方面取得突出成效。
“十三五”时期，面对国家重大战略、国家供给侧改革、国际贸易便利化和行业自身发展对认证认可提出的迫切需求，认证认可工作将通过认证创新和技术进步，加强自身行业与现代产业有机融合。
(一)
发挥政府引导作用，营造认证创新氛围
制定和实施适宜的行业规范政策，为认证创新营造良好的竞争机制；完善认证创新监督体制，为认证创新营造良好的监督机制；加深政府公信职能，为认证创新营造良好的评价机制；构建认证创新文化，为认证创新营造良好的激励机制。
(1) 竞争机制
制定和实施适宜的认证行业规范政策，维持合理的行业结构；维护正常的行业市场竞争秩序；有效地保护和鼓励认证行业有序正当竞争，为竞争机制能充分、正常地发挥其作用提供了良好的外部条件，促进认证行业有序竞争中不断进步。
(2)监督机制
当前认证认可深化改革全面推进，减少认证审批事项、扩大认证检测市场开放等改革举措陆续出台，认证市场活力日益迸发，认证认可红利不断释放，认证机构数量增多，更多的人员加入到认证行业。认证行业要持续健康发展，必须健全监督制度¤和机制，政府职能需整合监督力量，创新监管办法。如在突出重点认证领域，如何提升监管效能，可借鉴中国石化的风险防控和监测办法。中国石化集团自2012年开始建立了严格的第三方质量管理体系认证机构管理制度。通过综合评价打分、质量管理体系有效性检查、委派观察员进行认证审核现场观察等严格的管理■方式，对“入选机构”的审核质量、服务质量等多方面进行综合检查和年度评价。对达不到管理要求的入选认证机构采取约谈、责令整改、暂停、直至取消入选资格的管理方式。该制度的建立，一方面保证了中国石化质量管理体系认证的高标准要求，另一方面也督促认证机构持续采取积极、有效的措施，不断提高和改进认证的质量和水平。
(3)评价机制
认证行业主管部门应在政策制定时对认证机构在认证技术和〗认证产品创新中的主体地位进行肯定，通过建立评价机制，在适当的条件下对优秀的认证产品和认证机构通过主管平台进行宣传，不断提高认证产品的影响力，形成全社会采信认证结果的良好局面。
(4)激励机制
为促进认证认可事业持续发展，需进行政策制度的松绑，建立创新激励机制，构建基于认证创新的行业文化，加大制定产品研发与技术研发的激励政策，大力扶持或激发认证机构在认证技术和认证产品创新研发方面的投入。通过行政手段宣传优秀的认证机构、认证产品、认证标准，形成全社会采信认证机构认证结果的局面。通过推进多元协同创新，为政府、企业、消费者和认证机构搭建沟通交流平台，提升认证认可影响力。“浙江制造”认证联盟，是一次借助认证手段提升区域产品影响力的有益尝试，对提高认证工作质量与效率，推进打造“浙江制造”品牌的战略部署，促进浙江经济的转型升级产生了重大而深远的影响。
(二)
发挥协会引领作用，促进认证创新发展
发挥行业协会的引领作用，构建行业发展的健康环境，搭建交流合作与创新发展的平台，在服务认证机构的同时，汇聚行业优势资源，形成凝聚力与牵引力，带动整个行业在战略发展、运营模式、技术改进与管理创新等方面不断探索与升级，形成认证行业发展新态势。
(1)建立资源共享机制
——人力资源共享
人力资源是认证行业发展的核心。在这个信息高度共享的时代，随着中国的经济转型，服务业、高科技产业、微笑曲线两端的产业的不断涌现，认证客户的需求越来越丰富。除了管理体系认证、强制性产品认证等，还有潜在的技术培训、客户关系管理、企业业务解决方案、电子商务、供应链管理等个性化的需求，大型客户更需要一揽子的整合型解决方案。认证机构在面对日益复杂和多样化的市场需求与挑战，单个机构显然力不从心，需要通过行业协会建立人力资源共享平台，建立标□准化专家队伍，形成标准化专家网络和信息库，为行业课题研究、标准拟修订、大型项目实︼施等提供人力资源支撑，引领行业向高技术智力提供方的路径发展，吸引更多的专业化人才加入认证行业，从而提升行业总体技术和服务水平。
——信息资源共享
认证行业与国民经济各个行业的变化与发展都密不可分，认证行业的创新发展也离不开其他行业、其他领域创新要∮素、创新力量的支持和共同参与。建立一个统一的信息化平台，可以加强与其他行业协会在认证领域的合作，对安全、环保、节能、工业和信息化等行业主管部门的信息进行统一采集、分类、存储、并定期更新、共享，为认证机构提供一个多元化的信息获取通道，便于行业相关部门和认证机构及时了解掌握有价值的信息并及时做出响应。
——认证机构服务平台完善
对于目前已建立的认证机构服务平台，可进一步创新平台上的服务手段，不定期或定期组织行业内部交流，如对政策导向的指导、行业论坛交流活动、专业培训活动，以及对其他行业相关先进管理及先进技术的现场观摩等，给予认证机构更多的指导和帮助，促进行业健康发展。
(2)创新人员管理机制
——建立以能力为导向的人力资源管理机制
认证行业作为高技术服务业的定位，对认证行业从业人员提出了更高的要求，即从业人员为高技能人才。在提升人员能力方面，要创新以能力为导向的人力资源管理机制。
首先，结合认证制度的创新，建立更加合理的人员注册制度，对于新开展的认证领域，及时策划实施合理的培训、注册或备案制度；
其次，注重人员能力，而非完全按照固有条框一刀切。对于人员能力评价由认证机构负责，人员能力不足导致的风险应由机构来承担。
——建立有效的行业优秀人才激励机制
要吸引、留住优秀人才，认证行业须建立人才激励制度，建立优秀认证人才的职业发展通道，发挥技术人才在认证技术创新中的关键作用，建立科学灵活的人才引入机制，加快服务行业和战略性新兴产业标准化认证人才培养。目前认证人员的职业晋升通道比较有限，且晋升后对于个人从价值的体现及个人激励等方面均没有形成系统性的机制，职业发展通道需要健全。这有利于行业内的认证人员明确发展方向，同时吸引更多的优秀人才加入认证行业。
——建立常态化的从业人员监督管理机制
制定严格的认证人员行为规范与诚信行为规则，对于提升整个行业的公信力至关重要。建立统一的诚信评级记录，在事中、事后监管中，对于认证人员的失信行为进行惩戒，并在平台上进行公示。促使从业人员加强自律，形成良性的行业∑风气，树立良好的行业形象。
(3)建立认证企业联盟等运作模式
随着改革的深入，认证行业内外的竞争日趋激烈，而机构相对多而弱、小而散，个别区域上低水平、同质化竞争严重，长期来看对认证行业发展不利。对此，应在行业主管部门的指导下，根据市场发展的需要，鼓励认证机构在不同区域、不同领域建立专业认证联盟，提升认证服务能力，实现优势互补、和谐共生、集群发展。
(三)
突出机构主体作用，激发认证创新活力
随着社会主义市场经济的不断完善和供给侧改革的逐步深入，今后的认证市场，比的是认证质量，讲的是机构信誉，拼的是人员能力，看的是服务质量。因此，要按照“谁认证、谁负责”的原则，突出认证机构的主体作用，通过认证创新机制研究，积极探索适合我国国情的认证管理、认证技术创新的方法和途径，努々力提高认证质量和有效性，促进认证工作的持续改进和认证水平的不断提升。
(1)加强认证管理创新
认证机构要正确把握认证的价值尺度与经济效益的关系，在市场纷繁复杂的情况下，加强自身建设，创新管理模式，朝专业化、品牌化方向发展，为客户提供高水平和技术含量的专业化服务。
强化认证机构主体责任，积极倡导认证管理创新☆。如积极开展认证审核风险管理相关技术研究，针对不同风险等级、类别，科学确定认证审核的重点和关键管理内容；建立健全风险管理机制，从风险管理策划至风险动态管理，逐步完善认证全过程的风险识别、评估和管理制度，确保风险得到有效控制。
(2)加强认证技术创新
——开拓认证新领域
认证机构应着眼经济结构调整和供给侧改革，从市场需要出发，积极开拓金融、健康、信息技术服务等各类服务业、电子商务等新型认证领域，瞄准“一带一路”战略布局和新兴技术产业发展趋势，开发相关的业务范围和资质，积极拓展有针对性的认证项目。认证机构要具备一定↘的创新意识和对市场需求、信息的敏感性，根据已存在或潜在的市场需求确定研究方向，防止大量资源的浪费，进而实现市场价值、创造经济效益。
——研究认证新技术
根据认证客户的需求，认真研√究认证审核技术，创新审核模式，提升机构品牌价值。
——开发审核新方法
运用日益发展和成熟的信息和通信技术，与时俱进。如采用计算机辅助审核技术（CAAT）提高审核的有效性和效率，并为审核过程的完整性与可信性提供支持和保障。如为适应新型智能工厂运作模式，改变以往以桌面会议审核、现场实地审核★、依托纸质文件记录为主的常规审核方式，运用高效、便捷、实用、先进的审核方法，对综合管理体系实施智能化审核。
(四)完善国际互认制度，助推认证认可国际创新
当前世界经济进入后金融危机时代，新一轮科技革命处于孕育期，主要国家普遍加强政府治理，加快产业升级，加紧对全球治理主导权的争夺，很多方面都与认证认可工作紧密相关。我国跟随全球产业调整方向，积极部署调整认证认可国际合作工作格局，加快向新能源、环境、低碳等领域聚集，我国的认证认可国♂际影响和引领作用显著提升。
面对全球经济贸易科技格局的深刻变革，国际的认证行业加快整合发展，我国认证认可工作也要通过全球化布局，在技术、管理、服务和品牌等各方面对国内认证机构进一步形成整体竞争优势。同时加强国际认证认可制度和管理政策的比较研究，通过完善认证认可技术性措施体系，为我国参与国际经贸交流搭建有利的规则和制度平台，培育国际竞Ψ争新优势；通过大力促进认证认可制度的协调互认，推动中国认证认可“走出去”。
结束语
总之，认证行业应积极探索创新机制，坚持“创新、协调、绿色、开放、共享”的新发展理念，围绕质检事业改革发展大局，着力提高认证的针对性，着力提高认证的有效性，着力↘提高认证的权威性。
